12月3日，重慶新大正物業(yè)集團(tuán)股份有限公司正式登陸深交所，成為深交所“物業(yè)第一股”。企業(yè)在深交所上市需具備什么條件、有哪些流程？
深圳證券交易所（英文名稱(chēng)Shenzhen Stock Exchange，縮寫(xiě)SZSE，中文簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）成立于1990年12月1日 ，是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律管理的法人。
深交所的主要職能包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；制定業(yè)務(wù)規(guī)則；審核證券上市申請(qǐng)、安排證券上市；組織、監(jiān)督證券交易；對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；管理和公布市場(chǎng)信息；中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
深交所以建設(shè)中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系為使命，全力支持中國(guó)中小企業(yè)發(fā)展，推進(jìn)自主創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施。2004年5月，中小企業(yè)板正式推出；2006年1月，中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓開(kāi)始試點(diǎn)；2009年10月，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，多層次資本市場(chǎng)體系架構(gòu)基本確立。
深交所依托現(xiàn)代信息技術(shù)，主動(dòng)作為，創(chuàng)新投資者服務(wù)機(jī)制，不斷健全市場(chǎng)基礎(chǔ)平臺(tái)，修路搭橋，逐步建成并不斷完善包含 “互動(dòng)易”、 “投票易” 、“投知易”、“分析易” 、“呼叫易”在內(nèi)五位一體的投資者公共服務(wù)平臺(tái)，彌補(bǔ)中小投資者在信息、分析、投票、調(diào)研等方面的先天不足，暢通投資者知情和維權(quán)渠道，引導(dǎo)投資者提升自我保護(hù)意識(shí)。在“五個(gè)易”中，以“互動(dòng)易”暢通投資者與上市互動(dòng)溝通渠道，以“投票易”暢通投資者參與公司治理渠道，以“投知易”實(shí)現(xiàn)投資者教育從說(shuō)教式向體驗(yàn)式轉(zhuǎn)變，以“分析易”推動(dòng)分層次、分類(lèi)別投資者教育，以“呼叫易”暢通咨詢(xún)投訴渠道。
深交所堅(jiān)持以提高市場(chǎng)透明度為根本理念，貫徹“監(jiān)管、創(chuàng)新、培育、服務(wù)”八字方針，努力營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。
以下為中小企業(yè)板上市條件（創(chuàng)業(yè)板未提供，有需要請(qǐng)參考深交所官方網(wǎng)站）
中小企業(yè)板主要發(fā)行上市條件
主體資格
合法存續(xù)的股份有限公司；
自股份公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外；
最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
獨(dú)立性
具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力；
五獨(dú)立：資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立、業(yè)務(wù)獨(dú)立；
發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨(dú)立于控制股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。
規(guī)范運(yùn)作
依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)制度；
內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行；
發(fā)行人最近36個(gè)月內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，或嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形；
公司章程明確對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，不存在為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情形；
有嚴(yán)格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形。
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)
最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且凈利潤(rùn)累計(jì)>3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)；
最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)>5000萬(wàn)元；或最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)>3億元；
發(fā)行前股本≥3000萬(wàn)股；
最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例≤20%；
最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損；
內(nèi)部控制在所有重大方面有效，會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；
不存在影響發(fā)行人持續(xù)盈利能力的情形。
募資資金運(yùn)用
募集資金應(yīng)當(dāng)有明確使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)；
募集資金數(shù)額或投資項(xiàng)目應(yīng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)；
募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定；
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者對(duì)發(fā)行人獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響；
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。
股本及公開(kāi)發(fā)行比例
發(fā)行后總股本<4億股，公開(kāi)發(fā)行比例須≥25%;
發(fā)行后總股本>4億股，公開(kāi)發(fā)行比例須≥10%。
注：如公司存在H股流通股，則公開(kāi)發(fā)行比例以H股、A股流通股合計(jì)值為計(jì)算依據(jù)。
股東承諾
控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份。
上市流程表
階段：改制與設(shè)立股份公司
時(shí)間：視實(shí)際情況
內(nèi)容：
企業(yè)擬定改制重組方案，聘請(qǐng)證券中介機(jī)構(gòu)對(duì)方案進(jìn)行可行性論證；
對(duì)擬改制的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估，簽署發(fā)起人協(xié)議，起草公司章程等文件；
設(shè)置公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，設(shè)立股份有限公司。
階段：盡職調(diào)查與輔導(dǎo)
時(shí)間：視實(shí)際情況
內(nèi)容：
向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申報(bào)輔導(dǎo)備案；
保薦機(jī)構(gòu)和其他中介對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查、問(wèn)題診斷、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；
完善組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)部管理，規(guī)范企業(yè)行為，明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金投向；
對(duì)照發(fā)行上市條件對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，準(zhǔn)備首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)文件；
當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局對(duì)輔導(dǎo)情況進(jìn)行驗(yàn)收。
階段：申請(qǐng)文件的申報(bào)
時(shí)間：2-3月
內(nèi)容：
企業(yè)和證券中介按照證監(jiān)會(huì)的要求制作申請(qǐng)文件；
保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)核并向證監(jiān)會(huì)盡職推薦；
符合申報(bào)條件的，證監(jiān)會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)受理申請(qǐng)文件。
階段：申請(qǐng)文件的審核
時(shí)間：3-9月
內(nèi)容：
證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，如申報(bào)中小板還需征求發(fā)行人所在地省級(jí)人民政府和國(guó)家發(fā)改委意見(jiàn)，如申報(bào)創(chuàng)業(yè)板無(wú)需征求意見(jiàn)；
證監(jiān)會(huì)向保薦機(jī)構(gòu)反饋意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行整改，對(duì)審核意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)；
證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，預(yù)披露申請(qǐng)文件，召開(kāi)初審會(huì)，形成初審報(bào)告；
證監(jiān)會(huì)發(fā)審委召開(kāi)會(huì)議對(duì)申請(qǐng)文件和初審報(bào)告進(jìn)行審核，對(duì)是否同意發(fā)行人上市投票表決；
依據(jù)發(fā)審委審核意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)作出決定。
階段：路演、詢(xún)價(jià)與定價(jià)
時(shí)間：3-4周
內(nèi)容：
發(fā)行人在指定報(bào)刊、網(wǎng)站全文披露招股說(shuō)明書(shū)及發(fā)行公告等信息；
主承銷(xiāo)商與發(fā)行人組織路演，向投資者推介和詢(xún)價(jià)，并確定發(fā)行價(jià)格。
階段：發(fā)行與上市
時(shí)間：視實(shí)際情況
內(nèi)容：
根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行方式公開(kāi)發(fā)行股票；
向證券交易所提交上市申請(qǐng)；
在登記結(jié)算公司辦理股份的托管與登記；
在深交所掛牌上市。